在12月6日举行的2024滴水湖新兴金融年度大会上，《上海全球资产管理中心建设 资产管理大模型应用实践与指南》（以下简称《实践指南》）正式发布。

在中共上海市委金融委员会办公室的指导下，在中国(上海)自由贸易试验区临港新片区管理委员会特别支持下，为了进一步贯彻落实《上海高质量推进全球金融科技中心建设行动方案》，上海资产管理协会、智能投研技术联盟（ITL）联合多家成员机构共同撰写《实践指南》。为进一步推动大模型在资管领域、财富管理领域的应用深入，加强行业与基础大模型、垂类大模型机构的交流与合作，致力于为行业提供一套全面、系统的实践指南和技术指导，以促进大模型技术在资产管理与财富管理领域的健康发展，资产管理与财富管理创新应用典型场景与应用实践案例同时发布。

创新应用典型场景提炼了大模型在资产管理、财富管理领域落地的基金投研助手、投资顾问助手、财报分析助手、风险合规助手、智能化办公等16个典型应用场景。聚焦资产管理与财富管理领域大模型应用实践现状、挑战及机遇，汇聚了来自银行及银行理财、证券及券商资管、公募及私募基金、保险资管、科研院所、大模型科技公司、法律服务及审计机构等众多资产管理、财富管理领域专家的智慧和实践经验。

创新应用实践案例展示了15家金融机构在银行及银行理财、证券及券商资管、公募及私募基金、保险资管实际业务中的大模型应用案例，聚焦应用落地效果和业务价值。分析了大模型技术的演进历程及其在资产管理与财富管理领域的应用潜力。讨论了大模型在资产管理和财富管理领域的应用现状。提出了资产管理与财富管理领域大模型应用的建设路径。涵盖了风险合规管理、安全与伦理问题防范、人才培养以及资产管理与财富管理领域大模型应用测评指南等重要内容。

数智技术在快速发展，金融资管业务在不断开拓， 技术与业务融合发展空间很大，永无止境， 需要行业不断进取，牢牢把握新技术前沿应用。相信大模型技术将在资产管理与财富管理领域发挥越来越重要的作用。希望典型应用场景与应用实践案例能够为资产管理和财富管理行业的决策者、管理者、技术人员提供参考和启发，有助于资产管理和财富管理行业机构有效利用大模型技术，支持提升投研工作效率，增强风控管理能力，尽可能满足客户服务体验，同时确保合规性和安全性要求。