为完善四级法院审级职能定位改革试点工作要求，发挥专门法院审级职能定位作用，进一步深化案件提级管辖工作机制，上海金融法院聚焦提级管辖案件识别发现机制，对标改革目标任务，深入开展创新实践，稳步、有序、扎实推进提级管辖工作。通过对重点案件进行集中研判，有效强化专业领域内的信息互通和审判业务指导，充分激活专门法院提级管辖工作审级动能。近日，上海金融法院受理首例依职权提级管辖的黄浦区法院票据追索权纠纷案件及首例依申请提级管辖的静安区法院行政处罚案件，实现全市金融案件与金融行政案件“双首例”立案突破。

其中依职权提级管辖的票据追索权纠纷案，涉及票据追索规则与破产重整程序妥善衔接以及在电子交易规则发展创新背景下，票据能否拆分追索等法律问题，具有普遍法律适用指导意义；依报请提级管辖的行政案件，系首例对银行高级管理人员作出行政处罚案件，涉及国家房地产资金管制政策、金融监管政策与法律规范协调适用的问题，类型新颖，具有较强典型意义。

有机结合、多元转化

以细则规范明确目标任务

根据上海高院印发的《关于完善案件提级管辖工作机制的实施意见（试行）》及部署的2项司法体制综合配套改革重点培育项目，上海金融法院制定《上海金融法院关于完善案件提级管辖工作机制的实施细则(试行)》，对提级管辖的案件范围、程序规程、审理要求及配套机制等做了21条明确细化规定，充分凸显金融审判特色及法官专业委员会在适法统一、发挥金融法院专业审判职能中的作用。

一 明确适案类别，探索精准发力

明确基层人民法院报送、本院报请高院提级管辖、本院依职权提级管辖、主动识别发现等不同渠道适用提级管辖的案件类型，优化提级管辖案件类别精准度。通过在线联络工具，构建多渠道纵深联络网群，为基层法院“下交上”提级管辖案件搭建实施桥梁。跨前一步拓宽主动识别发现渠道，下沉工作重心做好案件素材排摸，并依托本院法官专委会会议制度、强化类案关联检索，及时有效进行提级管辖适案识别，做到案件源头可溯、分类识别、动态监督。

二 细化操作规范，全流程有矩可循

规定不同类型提级管辖案件于本院内的操作流程，包括立案方式、报请方式、提交会议讨论形式、审批流程及材料流转等，提升实践操作的针对性、规范性。促进辖区基层法院报请提级管辖案件的有效识别与流转规范，有效构建上下联动，形成辖区基层法院适用提级管辖程序的有机统一。细化依职权提级管转流程，制定依职权提级管辖案件审查审批表，充分顺畅各类型提级管辖案件院内程序规范。通过操作规范流程，为本院两件提级管辖案件从报请到“辖”字号案件结案与材料流转的全流程实践提供制度依据。

三 强化规则提炼，多元成果转化

探索提级管辖案件审判规则提炼与成果转化机制，充分发挥审判组织对于成果转化工作的内驱力，运用类案检索等方法，明确裁判规则，促进适法统一。对于裁判规则提炼有效运用上海金融法院法官专委会判解参考载体，建立提级管辖案件向指导性案例、参考性案件转化机制。对于符合提级管辖条件的案件的识别、审理和成果转化发挥系统集成效应，注重创新、追求实效，及时将改革成果通过司改案例形式报送，强化精品案例的全流程培育。

纵深摸排、动态跟踪

以多平台构建分层识别机制

在规范制度的同时，注重构建多渠道提级管辖案件识别发现平台，动态掌握辖区基层法院金融重点案件态势，逐步形成良性互动，发挥金融案件提级管辖的制度优势。

 一是靠前发力，构建基层法院平台案件报备制度

充分发挥专门法院专业化审判的特点，主动构建16家基层法院金融案件纵深联络网群，建立基层法院金融重点群体性案件及重点个案动态排摸机制，结合金融案件大要案专报，共同发挥优化提级管辖案件识别精准度的作用。通过畅通上下级法院信息沟通衔接渠道，即时了解基层法院金融审判的热点、重点、难点，汇总面上情况、了解类型化问题，进行情况通报。通过构建主动识别机制，成功提级一起由黄浦法院审理的涉及以银行为承兑人的票据追索权纠纷，以及一起为静安法院报请的涉及金融监管机构对房地产行业资金监管的金融行政处罚案件，均具有较强的法律适用方面的普遍指导性。

 二是凝聚智慧，发挥会议平台研讨识别作用

用好基层法院金融审判工作座谈会、法官专业委员会会议等各类平台，通过基层法院报请讨论问题有效发现金融重点案件，为基层法院“下交上”提级管辖案件搭建实施桥梁。机制施行以来，上海金融法院保险业法官专业委员会、银行业法官专业委员会召开专门会议对提级管辖备选案件提级适案性进行讨论，通过对案件法律适用、社会影响、引导效应、类案冲突等问题的集中研判，完成首例依职权提级管辖金融案件与首例依报请提级管辖金融行政案件的立案突破。通过不断提升适案识别效率，辐射基层法院审判业务需求，推进审判资源与智源支持精准发力，积极发挥“精准定分止争”职能，为金融案件的适法统一和审判质效的进一步提升提供新动能。

 三是类案检索，突出审判单元平台适案发现效能

以审判组织为探索单元，通过类案与关联案件强制检索制度与上海法院审判业务一体化支持平台，进行有效案件争点解构、类案要点提炼、适案关键词提取，适时发现“新类型具有示范意义的”等各类提级管辖适案。探索提级管辖工作以案由、部门类型、社会关联度、争议焦点等要素区分的识别标准，为构建“提级管辖”适案识别工作机制铺设基石。

精准施策、统筹推进

完善五项配套提升提级案件效能

一是坚持“示范化”精品打造理念

通过严格案件识别、严把案件审判质量，精准识别提级管辖适案。优化完善审判团队配置模式，集合最优审判团队资源，凝聚法官专业委员会、审判业务骨干智慧合力，确保提级案件精品办理，充分发挥金融审判示范效力。

二是构建“三项机制”确保工作有序推进

通过成立领导小组、建立联席会议制度、联络员制度“三项机制”，加强提级管辖工作统筹规划，综合协调、整体推进，及时掌握工作阶段性进展问题，重点研究具体操作中需细化明确与统一的规范口径标准，通过专人联络畅通上、下级沟通渠道，抓好提级管辖任务落实。

三是发挥“审判权矩阵”制度运行体系动能

借力审级法院间沟通协调机制及报备制度，充分发挥院内专业法官会议、法官专委会、审委会制度的集体研判功能，最大限度激活法官专委会的案件“识别”与“过滤”功能，形成各审判权模块理论“聚合器”效果，顺畅提级管辖程序运转流程。

四是完善“下交上”“上交下”适法统一机制

加强“下交上”“上交下”“具有普遍法律适用指导意义”案件的适法统一工作。依托全流程网上办案、法官专业委员会、专家咨询委员会等机制和平台，为改革试点规范有序行使审判权提供坚实支撑。

五是强化“报、识、研、立、转”各环节监督管理

依托上海法院审判执行监督预警分析系统，实现对重大案件、疑难案件和具有普遍法律适用指导意义的案件关键流程节点实时监控和监督预警。每月摸排各法官专委会提级管辖案件动态，建立提级管辖案件督办机制，打通提级管辖案件“报、识、研、立、转”各环节通道，实现案件精准提级。