宏利金融有限公司（Manulife Financial Corporation，以下简称宏利金融）成立于1887年，总部位于加拿大多伦多，为全球领先的加拿大金融服务集团，自1999年起分别于纽约、多伦多、菲律宾以及中国香港四地上市，旗下主要业务包括宏利人寿和宏利投资管理。截至2020年9月30日，宏利金融的资产管理及行政管理规模约1.3万亿加拿大元，为全球范围内的央行、主权基金、养老金、大学捐赠基金、保险公司以及个人客户提供全面及专业化的资产管理服务。

2017年，宏利在上海自贸区设立一家外商独资公司，即宏利投资（上海）有限公司，并于2018年以该公司为母公司下设了QDLP基金管理公司，即宏利海外投资基金管理（上海）有限公司，以此增强与中国境内投资者的交流，向中国市场引进宏利的优秀产品和投资理念。

宏利旗下的产品线非常丰富，包括全球二级市场股票和债券产品、多资产和解决方案，以及林地/农地、石油/天然气、私募股权、私募债权、商业地产、基础设施等另类投资策略。

宏利管理严谨，注重风险管控，同时追求与时俱进，致力于以明智、系统性的方式拓展业务。宏利投资管理内部拥有数十个投资团队，旗下超过520名投资专家遍布全球，各自按照其独特的投资理念和流程管理各自的投资产品和策略。尽管如此，宏利旗下的产品和策略仍然拥有以下共同特点和优势：

一是宏利的投资产品和策略涵盖一二级市场主要资产类别，在各细分领域拥有雄厚的投资实力，能够为客户提供全方位的解决方案。

二是宏利的投资决策建立在基本面研究之上，并注重风险管理，旨在力求做到充分知晓投资策略中的风险，体现了拥有保险背景的宏利投资管理严谨的投资理念和作风。

三是投资策略决策长期化导向，关注未来五至十年的长期趋势，而非试图获取短期回报。

四是宏利高度重视投资中的ESG（环境、社会和治理）元素，致力于将ESG分析与团队现有的基本面研究流程进行整合，使ESG成为各独立运作的投资管理团队的有益补充。作为对宏利责任投资能力的进一步认可，宏利投资管理作为《联合国责任投资原则》（PRI）所有签署方中1%的代表被选入2020年度PRI领导小组（PRI Leaders'Group）。

五是宏利金融的保险资金经常与宏利投资管理的第三方客户共同投资，做到风险共担、收益共享，尤其在林地、农地、基础设施、私募股权和私募债权等一级市场资产类别领域体现的尤为充分。

上海QDLP试点对宏利开拓中国业务意义重大。通过上海QDLP试点，宏利能够通过在岸的QDLP基金向境内的合格投资者引入其境外的投资产品和策略，尤其满足了没有境外投资额度的境内机构和个人投资者配置海外市场的需求。通过QDLP试点，宏利提高了其在国内第三方财富管理平台和私人银行客户群体中的知名度，积累了在岸资产管理的投资、运作经验，与其他第三方服务机构（包括但不限于托管行、行政管理人等）建立了良好的合作关系，为未来在华业务的进一步布局及成功打下坚实基础。

上海QDLP试点投资范围灵活，既可投资境外一级市场，也可以投资境外二级市场。这与现有QDII投资范围形成良好的互补，为国内投资者提供了更加丰富的产品选择，可进一步提升其资产配置的多元化，在提升回报潜力的同时能够降低集中度风险。

投资者教育是一个循序渐进的过程。通过上海QDLP试点，国内投资人有机会接触到外资资管机构优秀的投资、风控理念及丰富的产品类型，这有助于进一步提升他们对国内、国际资产管理行业的理解，打破其可能存在的“刚兑”固有思维框架，并进一步提高其金融理财素养。

上海国际金融中心和全球资管中心建设近年来取得了令人瞩目的成就，尤其在新冠疫情中，上海保持了正常运转，展现了其作为国际金融中心的业务稳定性和连续性。这极大提升了上海在全球金融机构中的可信赖度和业务地位。相信在包括QDLP等一系列金融改革举措助力下，上海金融市场的发展将进一步“提质上量”，打通“双循环”，联动海内外。