一、总体情况

2024年，我局坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，按照市委、市政府部署，积极推进行政审批制度改革，提升政务服务科学化、精细化，科学设置业务办理流程，为企业打造更加公平高效的审批环境。强化审批部门和执法部门联动机制，实现事前准入审批与事中事后监管执法的协同联动，深入推进地方金融领域行政审批制度改革。

二、行政许可办理情况

（一）行政许可事项清单变动情况

我局负责“设立典当行及分支机构审批”“融资担保公司设立、合并、分立、减少注册资本及跨省设立分支机构审批”等行政许可事项。2024年行政许可事项清单未发生变动、未委托其他行政机关实施行政许可或受委托实施行政许可。

（二）实施规范和办事指南编制情况

根据相关法律法律及监管制度要求，我局分行业编制了《典当经营业务许可审批事项材料清单》《融资担保公司审批及备案事项材料清单》等作为具体实施规范。

（三）依法办理行政许可事项情况

关于融资担保公司设立、变更审批，我局接收1件申请，受理1件，批准1件并按期办结，制定监管制度《上海市融资担保公司监督管理办法》。关于典当行设立、变更审批，我局接收29件申请，受理29件，不予批准1件，批准28件并按期办结。

（四）实施网上办理情况

我局负责的融资担保公司、典当行相关审批事项已实现在“上海市地方金融监督管理信息平台”（联通“一网通办”）全流程网上办理。

三、批后监管开展情况

（一）建立不同层级的监管制度

为细化监管制度、创新监管方式、实施差异化监管，我局陆续出台了的相关监管规则，如制定《上海市地方金融监督管理条例》，公开征求《上海市典当行监督管理办法（征求意见稿）》意见等。

（二）形成多层次、多领域协同的工作机制

本轮机构改革后，我局已形成事前准入与事中事后监管相分离的工作机制，进一步完善央地、市区三级纵向联动和市级层面纵横交错的事中事后监管机制。

（三）完善地方金融事中事后监管方式

为更好落实批后监管工作，加强现场检查，针对问题和薄弱环节，按照“一企一策”原则下发监管意见，督促企业做好问题整改。开展监管评级与分类监管工作，根据评级结果采取分类化差异化监管措施，发挥监管评级的激励约束作用，引导地方金融组织依法合规经营、规范退出。

四、改革创新情况

加快推进地方金融监管数字化转型，持续推动地方金融监管信息平台功能升级改造，丰富数据来源，提升网办服务效能，推动行政许可便利度和公众法治获得感。落实政府职能转变和行政审批事项改革要求，实现“一网通办”等政务服务事项和监管评级等业务线上全流程办理，提升数字化监管能力和政务服务水平。

五、监督纠正情况

2024年我局共办理行政诉讼15件和行政复议6件、司法建议1件，目前无败诉和行政纠错，且均不涉及行政许可事项。

下一步，我局将继续认真贯彻落实《行政许可法》，在国家金融监管总局及其派出机构指导支持下，加强行政许可事项清单管理，全面落实地方金融组织事前事中事后监管，持续推进行政许可事项改革，促进地方金融行业高质量发展。

上海市地方金融管理局

2025年3月20日