系统各单位纪委、监察室：

为进一步推进上海金融系统惩治和预防腐败体系建设，切实提高反腐倡廉建设科学化水平，2014年4月，市金融纪工委下发了《关于开展2014年度上海金融系统反腐倡廉优秀调研成果评选活动的通知》，组织系统单位开展反腐倡廉工作研究和理论研究。活动开展以来，系统各单位和广大纪检监察干部员工积极参与，形成了一批既有理论指导意义又有实践借鉴作用的调研成果。通过层层筛选和专家评审小组评选，并报经市金融党委领导同意，决定对获得“优秀组织奖”和“优秀调研成果奖”的单位和个人予以表彰。名单如下：

一、优秀组织奖

1、工商银行上海市分行

2、交通银行上海分行

3、浦发银行

4、上海农商银行

5、太保集团

6、上海国际集团

二、优秀调研成果奖

一等奖

1、金融企业构建“不易腐，不能腐，不敢腐”工作机制初探——舞弊三角论在金融企业反腐倡廉建设中的运用（申万宏源证券公司  冯永平、宋余雄）

2、“三重一大”决策制度在浦发银行发展中的作用及存在问题初探（浦发银行联合课题组）

3、探索大数据时代下银行反腐倡廉查信办案新模式（工商银行上海市分行营业部  乔玉颖、曾文）

二等奖

1、论证券业信息技术系统建设廉洁风险及其防控（上海证券交易所  施建辉、陈凯、赵峰）

2、论当前银行业金融机构面临的案防形势及防控对策（交通银行上海市分行监察室  葛庆喜）

3、交易所建立廉政风险“技术防控”体系的实践（上海期货信息技术有限公司  杨景涛）

4、加强问责督查工作，培育良好问责文化——上海银行问责督查工作实践和思考（上海银行问责督查委员会）

5、信托从业人员异常行为成因分析及防控研究（上海国际信托有限公司  张汉、盛春艳）

6、民国银行舞弊案的特征、类型及防范——以1935年上海商业储蓄银行的研究为视角（广发银行上海分行  刘平）

7、上海银监局廉政风险防控试点的实践与思考（上海银监局纪委）

8、证监系统防止利益冲突研究报告（上海证监局纪委）

三等奖

1、金融期货监管领域防止利益冲突现状分析与模型构建（中国金融期货交易所  孙晓光）

2、新形势下银行业金融机构案件防控工作思考——多维度银行业基层机构风险防控管理工作实践（中国银行徐汇支行  李劢赟）

3、关于对反映违反中央“八项规定”精神信访举报处理的若干思考（中国银行上海市分行监察部  张睿）

4、对纪检监察工作融入业务的浅识（建设银行卢湾支行  曹莉萍）

5、加强基层网点制度执行力建设  夯实案件防控工作基础（建设银行长宁支行  周璋春）

6、商业银行基层网点负责人权力制约和监督机制建设的研究（工商银行闵行支行  唐刘婷）

7、研究银行违纪案件规律  优化监察部门办案模式（农业银行上海市分行营业部  范睿）

8、落实“两个责任” 深化金融企业党风廉政建设责任制（浦发银行上海分行党委办公室）

9、金融机构员工异常行为排查防控研究（上海农商银行普陀支行  周寅伟）

10、诱因、路径及保障——金融企业廉洁风险防控机制分析（上海期货交易所  张炳）

11、把握“三转”契机，探索实现金融机构纪检监察治理能力现代化（申万宏源证券公司  冯永平、郑芹）

12、金融企业惩防体系建设的实践与下一步设想（海通证券公司纪委监察室）

13、如何形成不想腐不能腐不敢腐有效机制浅议（大地财产保险陕西分公司纪委）

14、构建金融企业惩治和预防腐败体系的思考与实践（太保集团股份有限公司监察室  严明兴）

15、关于金融企业纪检监察工作的若干思考（国泰君安证券公司  盛勇）

优秀论文奖

1、改革创新过程中的利益冲突问题研究（上海证监局纪委）

2、资本市场利益冲突及防范机制研究（上海期货交易所  王与君）

3、完善子公司反腐倡廉建设长效机制的思考（上海期货交易所  储斌）

4、金融行业“四风”问题表现形式及治理对策研究（上海期货交易所  张灿）

5、充分发挥微信在廉政宣传中的作用（中国金融期货交易所  王浩年）

6、加强反腐倡廉制度建设，打造阳光金融企业（中国金融期货交易所  宋垚垚）

7、浅谈如何强化排查手段加强员工自控提升案防执行力的思考（工商银行北区支行）

8、守线防虚、加强管理，做好基层网点惩防体系建设（工商银行大华支行  于玉玲）

9、党风廉政建设与风险防控有机结合的途径研究（工商银行黄浦支行  包华祯）

10、浅谈银行基层网点内部风险防范主要问题及相关对策（工商银行闸北支行  诸莹斐、殷琦雯）

11、金融企业责任追究制度研究（农业银行川沙支行  赵炯）

12、浅谈商业银行廉洁文化建设（农业银行闵行支行  石长玉）

13、基于中国金融腐败定量研究下的腐败成因和对策分析（农业银行青浦支行  刘柏含）

14、浅谈如何加强基层网点的案件防控工作（农业银行虹口支行监察部）

15、商业银行的道德风险论（中国银行长宁支行监察部）

16、员工岗位廉洁教育研究（中国银行卢湾支行  王纯依）

17、浅析当前银行业面临的案件风险隐患及案防工作的举措（中国银行普陀支行  陈思敏）

18、纪检监察特派员队伍的管理与建设（建设银行徐汇支行  朱福章）

19、强化员工行为分析 筑牢基层行案防屏障（建设银行金山石化支行  毛忠民）

20、浅谈如何做好基层行的案件防控工作（建设银行青浦支行  任杰）

21、关于加强新形势下商业银行基层经营机构案防管理的若干思考（交通银行黄浦支行  罗日军）

22、国有商业银行纪检监察部门转职能、转方式、转作风研究（交通银行金山支行  黄之江、芦新辉）

23、当前经济形势下银行风险防控及遏制腐败工作遇到的挑战及对策（交通银行南浦支行  方轶）

24、激发“廉洁文化与职业道德”双剑合璧功效  筑牢国内商业银行抵御各类风险的铜墙铁壁（交通银行上海市分行监察室  陈辉年）

25、银行业反腐倡廉建设的若干思考（浦发银行广州中山分行  陈偲岚）

26、商业银行员工异常行为排查防控有效方式的再探索（浦发银行南昌分行  全智敏、张祯萍）

27、关于构建商业银行权力运行监控机制的研究（浦发银行天津分行  王荣喜、刘毅）

28、转型期基层银行机构廉政文化治理问题研究（浦发银行武汉分行课题组  黄旭东、李炜杰、汪素萍、王红贵）

29、浅谈商业  银行基层分支机构反腐倡廉建设（浦发银行徐州分行）

30、基于企业文化建设的视角浅析防范商业银行道德风险（上海银行成都分行  刘晓芳）

31、从心理视角谈加强员工廉洁从业教育（上海银行宁波分行  戴亚朗）

32、浅谈反腐倡廉制度建设（上海农商银行南汇支行  陈红）

33、结合内控管理  健全商业银行廉洁风险预警防控体系（上海农商银行普陀支行  朱琦芳）

34、反腐倡廉调查报告（上海农商银行青浦白鹤支行  从娅）

35、从现阶段银行业金融犯罪的特点分析谈预防犯罪和创新思想政治工作方法的认识（华夏银行上海分行  周峰）

36、对于提升金融机构的内控制度的建议（民生银行上海分行  黄凯）

37、健全风险预警防控体系  加强金融债券市场廉政建设（银行间市场清算所股份有限公司发行托管部  董懿）

38、金融企业反腐倡廉制度建设思考（海通证券公司黑龙江分公司纪委）

39、浅谈保险行业反腐倡廉建设（太保产险宁夏分公司法律合规部  贺秀梅）

40、关于加强和改进反腐倡廉宣传教育问题的研究（太保产险山西忻州中心支公司）

41、基于舞弊三角论和COSO内控框架的舞弊风险防控（太保产险深圳分公司法律合规部）

42、廉洁风险防控机制建设之我见（太保集团股份有限公司监察室  潘江升）

43、建设有生命力的合规文化（太保寿险深圳分公司  徐泳）

44、浅析公司合规文化的构筑（太保寿险总公司  申华）

45、以廉洁文化建设为抓手 加强青年员工廉政教育（太平洋保险在线服务科技有限公司山东分公司）

46、以廉为荣  以贪为耻  金融企业开展廉洁文化建设的实践与思考（太平洋资产管理有限责任公司  宋扬）

47、寿险公司的内控管理与价值创造（新华人寿保险股份有限公司上海分公司  祝火生）

48、关于运用制度加科技惩治和预防腐败的思考（永诚财产保险股份有限公司监审部）

49、泛资管行业的风险特点与爱建系统的风控对策（爱建公司  张凤翔）

50、高扬团队文化之帆，远航廉洁从业之船——信托公司金融廉政建设初探（上海国际信托有限公司财富管理总部  周庆、王韧）

51、坚持党内监督与法人治理有机融合 构建企业“联动加融入”机制（上海国有资产经营有限公司  李雯）

52、预为先、防为主  深化廉洁风险预防工作建设——基于安信农保预防工作实践的探索与思考（安信农业保险股份有限公司纪委  赵春媛）

53、固化群众路线活动经验  加强金融企业作风建设（上海股权托管交易中心）

54、关于反腐倡廉工作的调研报告（富国基金管理有限公司）

希望上海金融系统纪检监察组织和广大纪检监察干部以此次评选活动为契机，不断深化对金融反腐倡廉工作特点和规律的认识，提高金融系统党风廉政建设科学化水平。

中共上海市金融纪律检查工作委员会

2015年3月2日