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上海市金融服务办公室行政权力清单和行政责任清单

信息来源:上海市金融办      发布时间:2019-12-20       [打印本页][纠错]

上海市金融服务办公室行政权力清单和行政责任清单
注:法律法规如有变动,以法律法规为准
序号 权力类型 权力名称 责任事项 责任形式
行政机关 工作人员
行政审批 小额贷款公司设立、变更

对符合法定条件的行政审批申请不予受理的;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

对不符合法定条件的行政审批申请予以受理的;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

行政审批申请接收窗口未实行AB角工作制的;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

行政机关接收的申请材料,未与行政机关对外公示的行政审批办事指南内容相一致的;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

行政机关接收申请材料,要求申请人提交与其申请的行政审批事项无关的技术资料和其他材料的;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

申请材料存在文字、计算等错误,当场更正且不影响实质内容的,未允许申请人当场更正的;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

申请材料不齐全或者不符合法定形式的,行政机关未当场或者在5个工作日内一次告知申请人需要补正的全部内容;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

因申请材料不齐全或者不符合法定形式而一次告知的内容,未与行政机关对外公示的行政审批办事指南内容相一致的;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

行政机关告知未采取书面形式的;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

申请事项属于本行政机关职权范围,申请材料齐全、符合法定形式,或者申请人按照本行政机关的要求提交全部补正申请材料的,未受理行政审批申请;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

行政机关受理后,或者申请人按照行政机关的要求提交全部补正申请材料的,行政机关要求申请人再提供申请材料的;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

行政机关以申请材料不齐全或者不符合法定形式为由,作出不予批准的决定的;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

不向申请人提供按规定应当采用的行政审批申请书格式文本的;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

受理行政审批申请不出具有效书面凭证的;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

明知申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料,仍受理或办理该行政审批申请的;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

作出准予行政审批的决定,应当颁发行政审批证件而不向申请人颁发合法、有效行政审批证件的;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

不依规定公开行政审批结果的;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

行政审批中索取或者收受他人财物或者谋取其他利益的;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

未按规定对实施的行政审批制定业务手册和办事指南的;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

对不符合法定条件的申请人准予行政审批或者超越法定职权作出准予行政审批决定的;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

对符合法定条件的申请人不予行政审批或者不在法定期限内作出准予行政审批决定的;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

实施行政审批擅自收费;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

未依法对被审批人从事行政审批事项的活动进行监督检查,或者对被审批人违法从事行政审批事项的活动依法应当制止、纠正、处罚而不制止、纠正、处罚的;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

对于检举违法从事行政审批事项活动的投诉举报,不及时进行核实、处理的;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

应当变更、撤销或者注销行政审批而不依法变更、撤销或者注销的;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

放弃、推诿、拖延或拒绝履行行政审批职责的;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

在行政审批中收受贿赂或者获取其他利益为他人谋取不正当利益提供方便的。

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职
融资担保公司设立、变更

对符合法定条件的行政审批申请不予受理的

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

对不符合法定条件的行政审批申请予以受理的;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

行政审批申请接收窗口未实行AB角工作制的;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

行政机关接收的申请材料,未与行政机关对外公示的行政审批办事指南内容相一致的;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

行政机关接收申请材料,要求申请人提交与其申请的行政审批事项无关的技术资料和其他材料的;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

申请材料存在文字、计算等错误,当场更正且不影响实质内容的,未允许申请人当场更正的;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

申请材料不齐全或者不符合法定形式的,行政机关未当场或者在5个工作日内一次告知申请人需要补正的全部内容;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

因申请材料不齐全或者不符合法定形式而一次告知的内容,未与行政机关对外公示的行政审批办事指南内容相一致的;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

行政机关告知未采取书面形式的;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

申请事项属于本行政机关职权范围,申请材料齐全、符合法定形式,或者申请人按照本行政机关的要求提交全部补正申请材料的,未受理行政审批申请;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

行政机关受理后,或者申请人按照行政机关的要求提交全部补正申请材料的,行政机关要求申请人再提供申请材料的;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

行政机关以申请材料不齐全或者不符合法定形式为由,作出不予批准的决定的;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

不向申请人提供按规定应当采用的行政审批申请书格式文本的;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

受理行政审批申请不出具有效书面凭证的;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

明知申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料,仍受理或办理该行政审批申请的;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

作出准予行政审批的决定,应当颁发行政审批证件而不向申请人颁发合法、有效行政审批证件的;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

不依规定公开行政审批结果的;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

行政审批中索取或者收受他人财物或者谋取其他利益的;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

未按规定对实施的行政审批制定业务手册和办事指南的;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

对不符合法定条件的申请人准予行政审批或者超越法定职权作出准予行政审批决定的;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

对符合法定条件的申请人不予行政审批或者不在法定期限内作出准予行政审批决定的;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

实施行政审批擅自收费;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

未依法对被审批人从事行政审批事项的活动进行监督检查,或者对被审批人违法从事行政审批事项的活动依法应当制止、纠正、处罚而不制止、纠正、处罚的;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

对于检举违法从事行政审批事项活动的投诉举报,不及时进行核实、处理的

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

应当变更、撤销或者注销行政审批而不依法变更、撤销或者注销的;

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

放弃、推诿、拖延或拒绝履行行政审批职责的

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

在行政审批中收受贿赂或者获取其他利益为他人谋取不正当利益提供方便的。

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职
行政奖励 上海市金融创新奖评选

对符合条件的行政奖励申请不予受理的

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

行政机关接受的申请材料,未与行政机关对外公示的行政奖励办事指南内容相一致的

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

行政机关接受申请材料,要求申请人提交与其申请的金融创新奖无关的材料的

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

申请材料不齐全或者不符合法定形式的,行政机关未一次告知申请人需要补正的全部内容的

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

要求申请人重复提供申请材料的

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

颁发金融创新奖不符合规定程序的

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

放弃或者拒绝履行行政奖励职责的

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

其他违反行政奖励规定的行为

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职
其他类别 开展外商投资股权投资企业试点

申请材料不齐全或者不符合法定形式的,未当场或者5个工作日内一次告知申请人需要补正的全部内容

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

未经联席会议成员单位会商通过,擅自同意相关企业开展试点工作的

责令改正 调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

联席会议成员单位会商同意后,未及时支持相关企业开展试点工作的

责令改

调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

其他违反试点工作有关规定的行

责令改正

调离工作岗位 、离岗培训、警告、记过、记大过、降级、撤职

主动公开政府金融政府信息

不依法履行政府金融信息主动公开义务的

责令改正 记过、记大过、降级、撤职、开除

不及时更新公开的政府金融信息内容、信息公开指南和信息公开目录的

责令改正 记过、记大过、降级、撤职、开除

公开政府金融信息违反规定收取费用的

责令改正 记过、记大过、降级、撤职、开除

通过其他组织、个人以有偿服务方式提供政府金融信息的

责令改正 记过、记大过、降级、撤职、开除

不按规定向国家档案馆、公共图书馆送交政府金融信息公开指南、目录或者属于主动公开范围的金融信息

责令改正 记过、记大过、降级、撤职、开除

在政府金融信息公开工作中隐瞒或者捏造事实

责令改正 记过、记大过、降级、撤职、开除

公开不应当公开的政府金融信息的

责令改正 记过、记大过、降级、撤职、开除

违反政府金融信息公开规定的其他行为

责令改正 记过、记大过、降级、撤职、开除
依申请公开金融政府信息

对公民、法人或者其他组织要求提供政府金融信息的申请,无正当理由不受理、不回复、拖延办理的

责令改正 记过、记大过、降级、撤职、开除

不及时更新公开的政府金融信息内容、政府金融信息公开指南和政府金融信息公开目录的

责令改正 记过、记大过、降级、撤职、开除

在公开政府金融信息中违反规定收取费用的

责令改正 记过、记大过、降级、撤职、开除

通过其他组织、个人以有偿服务方式提供政府金融信息的

责令改正 记过、记大过、降级、撤职、开除

在政府金融信息公开工作中隐瞒或者捏造事实

责令改正 记过、记大过、降级、撤职、开除

公开不应当公开的政府金融信息

责令改正 记过、记大过、降级、撤职、开除

违反政府金融信息公开规定的其他行为

责令改正 记过、记大过、降级、撤职、开除
地方金融管理信访办理

超越或者滥用职权,侵害信访人合法权益,造成严重后果

责令改正 警告、记过、记大过、降级、撤职、开除

行政机关应作为而不作为,侵害信访人合法权益,造成严重后果

责令改正 警告、记过、记大过、降级、撤职、开除

适用法律、法规错误或者违反法定程序,侵害信访人合法权益,造成严重后果

责令改正 警告、记过、记大过、降级、撤职、开除

拒不执行有权处理的行政机关作出的支持信访请求意见,造成严重后果

责令改正 警告、记过、记大过、降级、撤职、开除

收到的信访事项不按规定登记,造成严重后果

责令改正 警告、记过、记大过、降级、撤职、开除

对属于本机关法定职权范围的信访事项不予受理,造成严重后果

责令改正 警告、记过、记大过、降级、撤职、开除

未在规定期限内书面告知信访人是否受理信访事项,造成严重后果

责令改正 警告、记过、记大过、降级、撤职、开除

推诿、敷衍、拖延信访事项办理或者未在法定期限内办结信访事项,造成严重后果

责令改正 警告、记过、记大过、降级、撤职、开除

对事实清楚、符合法律、法规、规章或者其他有关规定的投诉请求未予支持,造成严重后果

责令改正 警告、记过、记大过、降级、撤职、开除

将信访人的检举、揭发材料或者有关情况透露、转给被检举、揭发的人员或单位

责令改正 警告、记过、记大过、降级、撤职、开除

在处理信访事项过程中,作风粗暴、激化矛盾并造成严重后果

责令改正 警告、记过、记大过、降级、撤职、开除

对可能造成社会影响的重大、紧急信访事项和信访信息,隐瞒、谎报、缓报,或者授意他人隐瞒、谎报、缓报,造成严重后果

责令改正 警告、记过、记大过、降级、撤职、开除

打击报复信访

责令改正 警告、记过、记大过、降级、撤职、开除

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